建议实施广泛的原则性许可和报告制度，用于数字资产服务，首先针对从事或运营这些活动的机构。该框架将施加报告义务和针对性措施，以遏制滥用行为。所提出的标准涵盖入口/出口、钱包和以太坊流动性，使当局在出现风险信号时能够采取行动。因此，当框架实施时，当局可以关闭禁止的渠道，并在流动性扩散前解决问题。核心原则是透明度和问责制，该方法邀请机构参与该计划，以与广泛的市场生态系统保持一致。

在并行实施统一的、基于风险的报告和监管节奏，并建立正式流程以满足监管里程碑。该体系应涵盖银行、支付处理商、交易所及其他服务提供商，确保它们在共同标准下运行。在10月的发展中，监管机构表示将向集中式注册和跨境数据交换方向转变，以提升链上/链下活动的可追溯性，包括以太坊网络。当出现异常时，调查人员可迅速采取行动以应对问题并防止滥用扩散。此方法通过在生态系统中强制透明的审计追踪，降低风险。

执行将依赖比例处罚、许可证暂停和撤销，对重复违规行为进行升级处理，针对高风险行为者。提供商必须保留可审计记录并提交及时报告；未能履行义务将触发独立审查和公开披露。该计划强调仅在批准参数范围内销售和运营，对以太坊及其他网络上的链上流动进行实时监控，以检测可疑模式。这一基于数据的方法旨在安抚用户和投资者，从而稳定市场并鼓励合法活动。

Outline

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建议实施数字资产活动的分阶段监管框架，包括为交易所、托管机构和钱包提供商颁发许可证；要求对超过设定门槛的转账进行实时报告；建立国家分析单位；与国际标准保持一致；总统已表示将推动这一举措在各机构落实，并配备实际预算和更明确的里程碑。

许可与监管：强制许可制度适用于交易所、托管机构和钱包提供商；合规运营商必须提交KYC/AML计划细节；必须每年进行独立审计；违规行为将受到处罚；该框架将帮助合法化合法活动，并遏制涉及加密货币的非法资金流动，此前简报中已予以强调。

监测与数据共享：部署集中式分析平台，监控超过阈值的转账；要求平台提供实时数据；盟国司法管辖区的外部合作伙伴可共享可疑模式；明确指导方针以避免误分类；这将支持国内和国外的调查。超过阈值的显著转账将触发自动检查。

合规文化：执行严格的身份验证；要求持续交易监控；强制报告可疑活动；明确非合规账户可能被禁止出售、支付或转移加密货币；提供指导帮助合规企业做出基于风险的决策。

跨境及外部合作：与其他司法管辖区建立正式数据交换安排；互助追踪资产；确保价值转移不规避外部限制；这减少了通过离岸实体转移价值的能力。

消费者保护与市场完整性：提供清晰的费用披露；确保投资者了解风险；外部参与者可访问公开注册；强调加密货币的合法使用；在限制滥用的同时保留支付能力；金融部门稳定性受益。

执行与处罚：建立分级处罚机制，对多次违规者吊销执照；对虚假陈述的个人和实体施加制裁；确保制裁措施即使资产流出传统银行系统也能执行；目的是遏制难以察觉的活动。

实施时间表：分两阶段推进：第一阶段6个月内完成，第二阶段在年底前完成；在关键里程碑达成时发布进展报告；每季度进行复盘；根据需要调整政策。

指标与治理：公布活动、执法行动和合规率的实际数据；衡量对金融稳定和非法资金流动的影响；确保数据可信且公众可及；其他司法管辖区可效仿这一明确的做法。

立法目标：针对制裁逃避条款及适用范围

实施跨境转账的资金来源强制验证，并通过自动化风险评分和可审计记录进行支持。在2月更新中，要求金融机构保留数据五年，并及时向监管机构共享高风险警报。此举可减少对资金流动的失控风险，使转账链更具可追溯性，从而遏制美元的隐蔽转移。

本次规范的适用范围包括银行、支付服务、证券经纪、基金、控股公司及相关代理人和运营商，涵盖双重线上渠道和离岸持股，即使活动通过镜像平台进行。该规则应覆盖在多个司法管辖区提供流动性的实体，包括贷款台和投资集团。条款适用于直接和间接渠道，并要求对新客户采取基于风险的入驻流程。

该规定旨在识别隐蔽路径，并限制可能对合规性构成风险的前台实体和中间人使用。义务包括对实际受益人进行尽职调查，以及对关联方交易（尤其是在控股和代理网络中的交易）进行持续监控，作为更广泛计划的一部分。该框架必须支持整合来自多个机构的数据，以形成全球一致的档案，而预期的跨境合作水平应减少转移网络中的脆弱性。

运营商和代理必须对记录保管负责；尽管某些实体可能面临更高的合规成本，但长期来看，减少漏洞的影响降低了关切，并留下更少的可被利用空间，从而增强系统完整性。这一转变是全球风险管理的问题；该方法将国内和国际实践联系起来，并旨在减少转移链中的差距，即使某些参与者抵制这一变化。

交易所、钱包及KYC/AML要求

建议在每个网点和钱包运营中严格执行KYC/AML法规；在任何转账前要求网点进行身份验证，并实施实时筛查以通过Chainalysis标记高风险活动；记录来源以提高透明度；此范围必须覆盖以太坊转账以创建可审计的链上记录。银行、企业和债权机构应协调数据共享以加强合规性并降低风险。

时间绑定报告：交易所和钱包需在UTC时间18:00前向中央监管机构提交每日转账报告；要求付款方在支付前收集验证数据；此外，建立防篡改日志并至少保留五年，以便审计；这些措施为运营创造了明确的责任追溯机制。

俄罗斯当局旨在加强监管，制定明确的许可、监测和记录保存标准；安东指出，这一做法明确了责任并增强了执法能力；来源：监管简报强调依赖Chainalysis数据验证转账并追踪资金流动；这些措施帮助合法企业以更大透明度运营。

矿业法案细节：许可证、税收及能源报告

建议实施分级许可证制度，在30天内颁发临时许可证，并在验证能源报告和合规会计实践后授予正式许可证；将续证与纳税合规性和能源效率标准挂钩。

执行机制：罚款、审计和合规期限

建议实施与所有权披露和持有情况相关的三级处罚机制，根据交易额逐步加重罚款，同时强制审计和分阶段合规时间表。这能让政府高效运作，保护个人和企业，并降低法币结算和货币体系的风险。

审计：建立基于风险的审计节奏：对拥有大型复杂资产的实体每年进行一次现场审查；对规模较小的参与者每两年或远程审查一次。部署持续交易监控、定期验证所有权声明，并建立一个可供监管机构访问的主注册表。要求快速报告大额跨境转移和法币结算，并确保系统能标记双重用途模式或异常流动。

时间表：首先启动为期12个月的基本披露阶段，随后进行为期12个月的受益所有权和资金流动验证阶段，最终在24个月内实现全面跨境报告能力。在过渡期间，提供明确的里程碑和有序的例外处理流程，以最小化符合要求实体的中断。

治理与工具：建立一个所有权和持股的全面注册系统，用于实时监控，并与自动警报系统联动。监管机构主动利用警报检测异常，而实体保持最新的权利声明和数据。政府应积极与银行、支付通道以及中国等合作伙伴协调，以弥补跨境资金流动中的漏洞。这一举措有助于与其他司法管辖区保持一致，并适应不断演变的风险。总统或政府首脑的明确授权指导联合行动，而监管机构在统一框架下监管境内和境外活动。

行业态势与国际背景：该框架通过提供明确、可扩展的要求，鼓励行业持续努力。双轨制方法可兼顾大型系统性重要持有和小型运营，减少摩擦的同时保持监管。持续的地缘政治合作增强了监管措施的合法性，并通过加强数据共享和协同执法，遏制可能的规避行为。

经济与电网影响：矿工活动、投资及电力需求

必须从10月开始对所有活跃矿工实施强制实时能源计量，并执行分阶段电网能源准入制度，设定明确的阈值和处罚措施。此举将为电网创造透明的收入来源，并减少投机性负荷。监管权将授予机构联盟，并建立经过身份验证的注册名册；未注册代理将被限制准入；必须提交强制报告表格；部分运营可能在验证前被禁止；许可证可能被标记为不定期，触发自动审查。

矿业活动目前仅占区域需求的个位数比例，各省份分布不均，且在极端天气月份可能出现激增。近期，运营商转向电力成本更低、监管框架更宽松的地区，导致10月份气温上升时对电网造成局部压力。无论是普通公民还是小型运营商，注册都面临障碍，而大型实体则使用集中式接入点；整个供应链必须适应更严格的监管和更清晰的文件形式。

投资活动倾向于选择与已验证电力合同挂钩的项目特定融资形式，包括有限追索债务和项目融资。资本获取受到许可证状态的限制，部分资金仅限于能够展示透明能源核算和监管合规性的机构。投资者可能更青睐具备独立审计报告和明确离场安排的治理就绪项目，而其他投资者则因监管模糊或交易对方来源不明而犹豫是否投入资本。

电网效应由需求与发电能力的平衡决定。通过动态定价、需求响应激励和现场发电的组合，可以缓解波动并减轻输电通道的压力。目标是将边际负荷转移至供应充足的时段，以确保系统在冲击下仍能保持可靠性。该政策必须具体化，由联邦监管机构每季度进行进展审查，并由认证机构每年进行审计，以确保数据仅限授权方访问，并使公民从服务可靠性的改善中受益。

指示器当前状态政策杠杆项目预期成果
按地区划分的矿业负荷份额单位百分比的区域聚类实时计量、分阶段准入、许可状态检查降低峰值需求，优化区域平衡
投资形式项目融资和直接股权投资，其资金来源的透明度参差不齐。标准化文档，透明注册表，限制不合规行为者的访问权限更高的资本质量，更低的融资风险
电网可靠性风险适度暴露在天气驱动的峰值中需求响应、分时电价、现场发电、储能试点改进稳定性，减缓负载增长
监督与机构分散的监管，数据共享不一致协调各部门联合行动，限制数据访问权限，定期进行审计清晰的问责制，更好的合规性，更高的公民信心